บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุน ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธนาคารพาณิชย์ ประกันชีวิต ผู้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี บริษัทภายใต้พ. ร. ก. สินทรัพย์ดิจิทัล ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน
เป็นบริษัทที่มีฐานะทางการเงินที่มั่นคงและน่าเชื่อถือ หลังจากพิจารณาข้อมูลและตัดสินใจเลือกใช้บริการกับบริษัทใดแล้ว เรายังต้องพิจารณาถึง "ผู้แนะนำการลงทุน" ของบริษัทด้วย เพราะเป็นผู้ให้ข้อมูล คำปรึกษา รับและส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ติดตามและรายงานผลการซื้อขายที่เกิดขึ้น ซึ่งมีตัวอย่างข้อควรคำนึงในการพิจารณาดังนี้ 1. เป็นผู้ที่ได้รับอนุญาตให้ทำหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุน และมีรายชื่อขึ้นทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการ ก. 2. ให้ลูกค้าทำแบบประเมินความเสี่ยงเพื่อให้แน่ใจว่าลูกค้าเข้าใจความเสี่ยงในการลงทุน 3. ให้คำแนะนำที่ถูกต้องครบถ้วน โดยอ้างอิงบทวิเคราะห์ของบริษัทที่ตนสังกัด 4. มีความตื่นตัว ใฝ่รู้ และติดตามข่าวเศรษฐกิจ การเมือง ทั้งนี้ สามารถดูรายละเอียดเพิ่มเติม ข้อปฏิบัติที่พึงกระทำและไม่พึงกระทำของผู้แนะนำการลงทุน (Do/Don't check list) บทความ เคล็ดดี ๆ เลือกโบรกเกอร์ให้ถูกใจคุณ ลิงก์ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์ส่งเสริมการพัฒนาความรู้ตลาดทุนตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สมาคมบริษัทจัดการลงทุน
บริษัทที่ประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ แบ่งออกเป็น 3 ประเภท คือ 1. บริษัทเงินทุน หมายถึง บริษัทจำกัด ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบ ธุรกิจเงินทุน อันได้แก่ กิจการเงินทุน เพื่อการพาณิชย์ กิจการเงินทุนเพื่อการพัฒนา กิจการเงินทุนเพื่อการจำหน่ายและบริโภค และ กิจการเงินทุนเพื่อการเคหะ 2. บริษัทหลักทรัพย์ หมายถึง บริษัทจำกัดที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบกิจการด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ทำการค้าหลักทรัพย์ ให้คำปรึกษาในการลงทุนกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และ กิจการจัดการลงทุน เป็นต้น 3. บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ (บงล. ) หมายถึง บริษัทจำกัดที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ เงินทุน และ หลักทรัพย์ ควบคู่กันไปทั้งสองอย่าง ซึ่งจัดว่าเป็นกลุ่ม "ใหญ่ที่สุด" ของกลุ่มบริษัทเหล่านี้ บริษัทเงินทุน บริษัทเงินทุนมีลักษณะการประกอบธุรกิจคล้ายคลึงกับธนาคารพาณิชย์กล่าวคือ ทำหน้าที่ระดมเงินจากประชาชนด้วยการออกตั๋วสัญญาใช้เงิน และ นำเงินนั้นไปหาผลประโยชน์ในลักษณะต่าง ๆ ตามที่กฎหมายกำหนด การดำเนินงานของบริษัทเงินทุนแบ่งออกเป็น 1.
บริษัทหลักทรัพย์ และบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เป็นสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก. ล. ต. ) บริษัทหลักทรัพย์ หมายถึง บริษัทที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เช่น การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การจัดการกองทุนรวม และการจัดการกองทุนส่วนบุคคล บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน หมายถึง บริษัทที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการรับบริหารเงินให้แก่ลูกค้าในรูปของการจัดการแบบกองทุนรวม (Mutual Fund) กองทุนส่วนบุคคล (Private Fund) และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (Provident Fund) สิ่งที่ควรรู้ ก่อนที่จะตัดสินใจสมัครเป็นลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (บล. ) หรือบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ. ) ใด ๆ เราควรพิจารณาคุณสมบัติต่าง ๆ ของบริษัทให้ดีเสียก่อน เช่น 1. สา มารถให้คำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและบริการที่ให้กับผู้ลงทุนได้ 2. มีความพร้อมในด้านข้อมูลข่าวสารที่รวดเร็วและถูกต้อง ให้ผู้ลงทุนทราบเพื่อใช้ ประกอบการตัดสินใจลงทุนได้ 3. สนองคำสั่งซื้อขายของผู้ลงทุนได้อย่างรวดเร็วและถูกต้อง 4.
1. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก 2. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข 3. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค 4. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง 5. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ 6. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ 7. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน 8. 9. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล กำหนดเพิ่มเติมค่าธรรมเนียมการขอรับใบอนุญาตสำหรับใบ จ และใบ PE ที่ชำระแก่สำนักงาน ก. ล. ต. ดังนี้ 2. 1 ค่าพิจารณาคำขอรับใบอนุญาตสำหรับใบ จ และใบ PE คิดในอัตรา 3 หมื่นบาทต่อใบอนุญาต ซึ่งเป็นอัตราเดียวกับใบอนุญาตประเภทอื่น 2. 2 ค่าธรรมเนียมใบอนุญาต 2. 2. 1 ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับใบ จ คิดในอัตรา 5 ล้านบาท โดยหากต่อไปผู้ที่ได้รับใบ จ จะขอใบอนุญาตเป็นใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก (ใบ ก) จะต้องชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาต 15 ล้านบาท 2. 2 ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตสำหรับใบ PF คิดในอัตรา 1 ล้านบาท แก้ไขเพิ่มเติมคุณสมบัติของผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ที่เป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกันชีวิต หรือสถาบันการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ต้องแสดงได้ว่าหน่วยงานที่กำกับดูแลยินยอมให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ขอรับใบอนุญาต แก้ไขเพิ่มเติมการคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เดิม โดยให้ดำเนินการดังนี้ 4.